違規事項包括未按規定展示經營證券期貨業務許可證、部分分支機構負責人和銷售人員未持有基金從業資格、在取得資格前從事基金銷售業務并領取績效等
從領罰數量上看，海通證券以16張居首；中金公司、中信證券均為13張；中信建投證券、國信證券遭罰次數也在10次以上。
兩家公司作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化K1”和“23新化01”公司債券的主承銷商，在對發行人的非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況的核查中存在不到位的情況
臨近年末，中國資本市場的監管力度未見松懈，多家頭部券商因業務違規被監管機構點名處罰。
華林證券收到西藏自治區拉薩市中級人民法院的《執行結案通知書》，確認上述仲裁裁決已執行完畢，案款合計236,719,268.59元已發放給大連銀行，案件現已結案。
東興證券、廣發證券、華西證券、光大證券和國海證券公告，因涉及美尚生態景觀股份有限公司和金通靈科技集團股份有限公司的證券虛假陳述責任糾紛案而成為被告。
廣東錦龍發展股份有限公司披露，因廣東立合投資控股有限公司提起的借款合同糾紛訴訟，廣州市越秀區人民法院凍結了公司持有的東莞證券股份有限公司4.4%的股份，涉及金額約6602.9萬元。
法院未認定湘財證券及其工作人員參與羅靜等人的合同詐騙，也未認定湘財證券及其工作人員與廣東中誠和羅靜有串通合謀欺詐行為。
兩起紀律懲戒案例均強調了監管機構對維護期貨市場秩序和保護投資者權益的決心，同時也提醒期貨從業人員必須嚴格遵守行業規范，否則將面臨相應的紀律處分。
根據公告，安鋼集團計劃在未來3個月內通過集中競價交易方式減持不超過46,428,800股，即不超過中原證券總股本的1%。
多家上市公司股東減持期屆滿
由于可轉債轉股，浙商證券的股份總數由3,878,168,795股增至4,285,763,181股，上三高速的持股比例因此稀釋至49.5787%，減少了5.2107%。
第十二屆東方財富Choice“最佳分析師”評選如約而至，現報名火熱進行中！
中信證券以74.79億元的資管業務凈收入位居榜首，同比增長1.1%；廣發證券和華泰證券分別以50.81億元和30.33億元的凈收入位列第二和第三，同比分別下降15.71%和3.67%。
三季度末公募基金資產總值達到34.54萬億元，其中股票資產占比20.38%，債券資產占比48.65%。
2024年基金市場發展出新趨勢。債券型基金主導市場，被動指數產品成為市場新寵。中證A500指數產品迅猛發展，已超千億元規模。銀行渠道成為市場重要力量，或對發行市場格局產生影響。
2024年10月31日，國聯基金公告，公司旗下國聯先進制造混合(019927)基金合同終止及財產清算。
中證A500指數基金募集規模超過750億，顯示市場和銀行對優質指數產品的高度認可，銀行在財富管理領域積極探尋新增長點，通過強化平臺屬性與資產供給，優化客戶體驗并提升競爭力。
Mirxes Holding Company Limited - B(以下簡稱“覓瑞集團”)的港股IPO所遞交的港股招股書滿6個月，于今日失效，遞表時中金公司和建銀國際為聯席保薦人。
國都證券總經理涉嫌違法持有股票被調查，已辭職。國都證券將積極配合調查。浙商證券收購國都證券股權，成為最大股東。
