界面新聞記者 | 孫藝真

事涉新疆中泰化學股份有限公司債券承銷項目核查不到位，又有兩家券商因投行業務被罰。

12月24日，新疆證監局發布對申萬宏源證券(000166.SZ)、五礦證券采取出具警示函的監督管理措施。

具體來看，經查，申萬宏源作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調查工作底稿不規范；五礦證券作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分，盡職調查工作底稿不規范。

今年以來，資本市場嚴監管信號不斷釋放，監管部門持續重拳出擊，壓實中介機構“看門人”責任，嚴懲券商投行違規行為。易董數據顯示，截至12月24日，今年年內監管部門對券商出具的投行業務罰單總數多達102張，其中，因盡職調查不規范而被處罰的情況多達93次。

值得一提的是，據界面新聞不完全統計，今年內，申萬宏源及其全資子公司申萬宏源承銷保薦曾多次收到監管部門開出的罰單。僅四季度以來，申萬宏源及其投行子公司就接連4次被監管警示。

根據北交所日前發布的2024年第三季度證券公司執業質量評價結果，申萬宏源以114.09分排第18位，排名較此前有所下降。

人事方面，今年9月，申萬宏源承銷保薦公司相關領導崗位調整。鄭治國不再擔任申萬宏源研究所黨委書記、董事長，轉任申萬宏源承銷保薦公司黨委書記、董事長。9月5日，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司曾公告稱，申萬宏源投行副總經理王昭憑被監察機關依法留置。王昭憑已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦副總經理等職務。

根據申萬宏源三季報，該公司前三季度投資銀行業務手續費凈收入約為6.53億元，同比下降近四成。